中基协新动作!就逾期私募基金与存疑项目开展专项核查

9月9日,中国证券报·中证金牛座记者独家获悉,近日,中国证券投资基金业协会通过资产管理业务综合报送平台(即AMBERS系统)向部分私募管理人发送通知,针对部分逾期基金与存疑项目开展专项核查。

根据通知,此次专项核查适用范围为截至数据采集日,根据AMBERS系统填报信息,存在以下情况的私募基金管理人:一是持有存续运作的,到期日早于2023年12月31日,未进入清算或展期程序,且相关基金规模及占管理人在管基金总体规模比例较大的私募基金;二是持有投资项目存疑,且相关项目在投本金规模及占比较大的私募基金。具体基金及项目名单以AMBERS系统向相关私募基金管理人推送的《逾期基金监测报表》或《存疑项目监测报表》填报任务为准。

根据要求,自该通知发布之日起1个月内,相关管理人需针对报表名单中所列基金或项目全面排查风险情况,按要求如实填报上述报表并上传所需附件。若有其他基金或项目存在相关情形,可按格式自行添加报表行主动补充说明。

针对逾期基金,核查期结束前已根据基金合同约定和相关自律规则在AMBERS系统完成清算或基金展期手续的,仅需在报表备注栏标注“已清算”或“已展期”并按前述要求完成报表报送。

相关私募基金管理人未按该通知要求报送核查信息,或报送内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,协会将视情形对其采取信息公示、约谈、暂停新产品备案等自律管理措施。

(记者 王宇露)

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