证监会主席吴清:“新国九条”形成“1+N”的政策体系

4月12日,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,也被市场称为“新国九条”,时隔10年国务院再次出台资本市场指导性文件。

证监会主席吴清认为相对前两个“国九条”,本次“新国九条”有三大特点,一是充分体现资本市场的政治性、人民性;二是充分体现强监管、防风险、促高质量发展的主线;三是充分体现目标导向、问题导向。

“新国九条” 体现了政府对资本市场稳定和高质量发展的高度重视,并提出了一系列具体措施和目标,以期在未来几年内实现资本市场的健康、稳定和可持续发展。

“新国九条”首先提出了资本市场发展的总体要求,包括坚持和加强党的领导,践行金融为民的理念,全面加强监管、有效防范化解风险,以及始终坚持市场化法治化原则。目标是在未来5年,基本形成资本市场高质量发展的总体框架,到2035年,基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场,投资者合法权益得到更加有效的保护;到本世纪中叶,资本市场治理体系和治理能力现代化水平进一步提高,建成与金融强国相匹配的高质量资本市场。

“新国九条”形成“1+N”的政策体系。分别从以下几个方面提出具体要求:

首先,严把发行上市准入关。强调了完善发行上市制度的重要性,包括提高上市标准;明确分红政策,严禁上市前“清仓式”分红;加强发行上市辅导和监管;强化发行承销监管等等。

其次,严格上市公司持续监管。提出了加强信息披露和公司治理监管、完善减持规则体系、强化现金分红监管以及推动上市公司提升投资价值等措施。

第三,加大退市监管力度。深化退市制度改革,建立常态化退市格局,严格强制退市标准,以及加强并购重组监管等。进一步削减“壳”资源价值,加大对“借壳上市”的监管力度,精准打击各类违规“保壳”行为。

第四,加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强。推动证券基金机构高质量发展,培育良好的行业文化和投资文化。持续开展行业文化综合治理,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。

第五,加强交易监管,增强资本市场内在稳定性。促进市场平稳运行。加强交易监管,健全预期管理机制。

第六,大力推动中长期资金入市,持续壮大长期投资力量。建立支持长期投资的政策体系,优化保险资金权益投资政策环境,鼓励银行理财和信托资金参与资本市场等。建立交易型开放式指数基金(ETF)快速审批通道,推动指数化投资发展。全面加强基金公司投研能力建设,同时稳步降低公募基金行业综合费率,研究规范基金经理薪酬制度。

第七,进一步全面深化改革开放,更好服务高质量发展。着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章,推动股票发行注册制走深走实,完善多层次资本市场体系,以及坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全。

第八,推动形成促进资本市场高质量发展的合力。加强资本市场法治建设,加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度,深化央地、部际协调联动,以及打造高素质专业化的资本市场干部人才队伍。

“新国九条”具有重要意义,针对当前资本市场存在的问题提出解决方案,修复投资者信心,有助于提升市场偏好。同时,“新国九条”的出台将会助力提升上市公司整体质量,改善资本市场环境,为建设金融强国奠定基础。

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