首创证券贵阳某营业部收警示函 投资顾问助理无证上岗
中国证监会贵州监管局网站今日公布的关于对首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部采取出具警示函措施的决定显示，首创证券股份有限公司贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券股份有限公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，该营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。
湖北罗田农商银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚50万元
中国网财经2月17日讯 近日，人民银行黄冈中心支行发布的行政处罚信息公示表显示，湖北罗田农商银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款50万元。时任该行副行长杨海燕、时任该行会计运营部主管徐晓滨对上述违法违规行为负有责任，分别被罚款2.5万元、1万元。
鞍山农商银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款52.5万元
中国网财经2月17日讯 近日，人民银行沈阳分行发布的行政处罚信息公示表显示，鞍山农商银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款52.5万元。时任该行董事长刘一强对上述违法违规行为负有责任，被罚款2万元。
东兴证券私募资管业务违规收监管函 近一年合规问题频出、业绩下滑明显
中国网财经2月16日讯(记者叶浅 樊鹏)2月15日，东兴证券因为私募资产管理业务违规收到北京证监局出具的警示函监管措施。
收款码转码倒计时： 微信、支付宝辟谣倒查补税传闻
转码倒计时。根据央行去年10月发布的《关于加强支付受理终端及相关业务管理的通知》（以下简称《通知》），将于2022年3月1日正式生效。 近日有传言称自2022年3月1日起，微信、支付宝的个人收款码不得用于经营性收款。近4年的数据将被追查，一旦数额较大需按4.5%补税，还要缴纳滞纳金和罚款，对此，微信支付和支付宝均表示：谣言。 微信支付向记者表示，根据财付通公司与监管部门的沟通和对新规的理解，3月1
防御性与分红收益共振 高股息策略性价比渐显
与股价明显波动的成长股相比，部分市值较大、盈利较为稳定的高股息板块股价波动相对较小，兼具防御性与分红收益的特性使得其在近期震荡的行情当中越来越受到机构重视。 数据显示，假设A股上市公司2022年每股派现金额与2021年保持一致，投资者若选择在农历春节前最后一个交易日（1月28日）以收盘价买入，2022年多达643只个股股息率或超过余额宝年化收益率。而在港股上市公司中，部分低价股的股息率更可观。 W
审计机构涉乐视网财务造假案，箭牌家居IPO遭“中止”
中国证监会近期更新的箭牌家居IPO进度显示，公司在今年1月下旬被“一次中止审查通知”。这意味着，箭牌家居的IPO进度被暂时中止。 尽管并未公布其IPO的原因，但有消息称，箭牌家居此次审核中止是由于所使用的会计事务所，涉及乐视网财务造假案，因此公司上市进程受到牵连。 1月26日，由于涉及乐视网财务造假案，包括信永中和会计师事务所、金杜律师事务所和中德证券在内的三家中介机构，被监管层宣布立案调查。
证券板块“灰色情人节”：东方财富跌超13%市值蒸发440亿，财富管理投资主线“无一幸免”
情人节这一天的证券板块，并不浪漫。
监管火力全开今年以来14家券商机构收罚单
中国证券报记者通过证监会及地方证监局网站进行统计后发现，截至2月13日，进入2022年以来已有14家券商及旗下相关机构员工因存在违规行为收到监管部门下发的共计39张“罚单”(监管措施决定书)。从地域分布来看，浙江证监局下发的罚单最多，总计19张。
深信服陷“监控员工系统”风波 官网已删除光大银行等合作案例
近日，一款员工行为监测系统，将上市公司深信服(300454.SZ)与相关企业一齐推上了舆论的风口浪尖。
1月社融数据创历史新高 中信证券：稳增长初见成效
据中信证券研究公众号2月11日消息，1月信贷和社融数据均创下历史单月新高，且都超出Wind一致预期，稳增长初见成效，市场对政策发力的信心有望强化。信贷方面，企业中长贷同样创下历史最高记录，且一改前5个月同比少增2000亿左右的颓势，转为同比多增600亿。虽然企业贷款中短贷和票据融资的占比仍然较高，但是这是社融好转初期的常见现象，2019年1月同样曾出现。新增居民贷款比上年同期少增4270亿，继续受
华夏幸福控股股东所持股份被动减持1.1% 不触及要约收购
2月10日，陷入流动性紧张的华夏幸福基业股份有限公司(华夏幸福，600340.SH)控股股东华夏幸福基业控股股份公司(以下简称“华夏控股”)因其开展的股票质押式回购交易和融资融券业务中的金融机构(以下简称“相关金融机构”)根据相关约定对华夏控股持有的公司股票执行强制处置程序，导致华夏控股持股比例自2021年11月30日至2022年2月10日累计被动下降达到公司目前总股本的1.11%、43519940股。该变动不触及要约收购。
央行孙天琦：“大V”带货金融产品必须持牌
央广网北京2月9日消息 日前，中国人民银行金融稳定局局长孙天琦在《中国金融》刊文表示，在数字经济快速发展、金融领域深化改革和扩大开放的大背景下，互联网平台或技术对于增强金融机构特别是中小金融机构获客能力，拓展普惠金融的广度和深度，提升金融服务的便利性，发挥了积极作用。但同时，这个过程也出现了一些问题和风险隐患。
反洗钱力度升级！3月1日起个人存取现金超5万元要登记
3月起，现金存取将迎来新规。 自2022年3月1日起，央行等三部门发布的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》将正式实施。
6家险企去年四季度偿付能力不达标 5家皆被风险综合评级拖累
1月30日，保险公司纷纷在中国保险行业协会官网公布了去年四季度偿付能力情况。据《证券日报》记者不完全统计显示，共有6家险企最新的偿付能力不达标。
A股虎年“开门红”！三大指数集体上涨，3400股飘红，大基建掀涨停潮
虎年首个交易日，A股市场迎开门红。 2月7日，A股市场开盘冲高，一扫节前颓势，三大指数集体上涨，3400余只个股飘红。截至收盘，上证指数大涨2.03%，深圳成指和创业板指也分别涨0.96%和0.31%。 板块方面，大基建领涨，设研院、华蓝集团、重庆建工等近20股涨停；油气、水泥、钢铁、水泥、煤炭等板块涨幅居前，中国石油盘中涨超8%。通信、教育、传媒等板块则出现了下跌。 2022年开年以来，A股市场
国际油价持续上涨拉动能化板块 原油主力合约刷新高点
2月7日早盘，国内商品期市午盘多数上涨，能化品、农产品涨幅居前，LPG涨逾9%，低硫燃料油、沥青涨近6%。盘中原油主力合约一度涨逾5%，上午收盘报涨4.42%，盘中最高触571.6元/桶的合约历史新高。
ST安控实控人泄密被罚
2月6日晚间，ST安控发布公告称，控股股东、实际控制人俞凌因泄露内幕信息被罚款50万元。
泛海控股预亏损78亿 未及时披露重大资产重组收监管函
1月29日，因未及时披露重大资产不再纳入合并范围报告书，中国泛海控股集团（以下简称“泛海控股”）收深交所监管函。
26亿应收账款部分涉及融资性贸易爆雷 上实发展收监管函
1月11日晚间，上海实业发展股份有限公司（以下简称“上实发展”）发布公告称，公司近期收到上海证券交易所监管工作函，根据监管工作函要求，就公司下属控股子公司上海上实龙创智慧能源科技股份有限公司（以下称“上实龙创”）应收类账款事项开展自查工作。
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1两部门：鼓励银行开展境外人民币贷款
商务部网站11日消息，为贯彻落实党中央、国务院决策部署，进一步便利跨境贸易投资人民币使用，更好满足外经贸企业交易结算、投融资、风险管理等市场需求，近日，商务部和中国人民银行联合印发《关于进一步支持外经贸企业扩大人民币跨境使用 促进贸易投资便利化的通知》。 通知强调，各地商务主管部门和人民银行分支机构要深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，充分认识跨境人民币业务服务实体经济、促进贸易投资便利
38342股东超200人 贷款投放被“绑架” 亳州药都农商行IPO排队多年难上市
文/张垣 作为安徽唯二有实力冲击IPO的农商行之一，亳州药都农村商业银行（下简称亳州药都农商行）已经A股排队四年有余，但仍处于上市候场序列中。 自从2014年谋划上市以来，亳州药都农商行的上市经历颇为坎坷，直至今日仍然处于预先披露更新状态。 亳州药都农商行在2015年7月就已启动了上市工作。证监会最新披露的上市银行排队名单显示，亳州药都农商行、2018年3月获得证监会受理。 2018年9月亳
37503社融增速触底回升 居民中长期贷款同比连续增长
受政府债券发行提振与直接融资回暖拉动，社融增量呈触底回升态势。人民银行昨日公布数据显示，初步统计，11月社会融资规模增量为2.61万亿元，比上年同期多4786亿元。此外，11月新增人民币贷款1.27万亿元，环比多增4438亿元，同比少增1605亿元；11月广义货币（M2）同比增长8.5%，涨幅比上月回落0.2个百分点。 从结构上来看，新增社融同比大幅多增，主要由政府债券和直接融资贡献。11月，政府
37264马鞍山农商行IPO排队逾4年:股权频遭拍卖 控股村镇银行频繁违规
近日，阿里司法拍卖平台上线了3则安徽马鞍山农商银行股权拍卖信息，该行合计1650 万股股权即将于2022年9月15日上午10时至2022年9月16日上午10时进行公开拍卖，股权被分拆为3笔，分别为500万股、500万股、650万股，起拍价分别为1150万元、1150万元、1495万元，合计为3795万元。针对大额股权遭司法拍卖的情况，安徽马鞍山农商银行相关工作人员接受媒体记者采访时表示，股权拍卖是正常的，不会对该行的股权结构稳定以及持续盈利能力造成不利影响。另外，司法拍卖变更股权的情形符合证监会规定，对上市不构成实质性的影响。
32995沪鸽口腔历时四年IPO终获受理 毛利率低于同行业整体水平
12月27日，山东沪鸽口腔材料股份有限公司（以下简称“沪鸽口腔”）发布招股说明书，申请创业板IPO获深交所受理，中原证券为其保荐机构。 根据招股书披露，沪鸽口腔本次公开发行股票数量不超过1340万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%；本次发行全部为新股发行，不安排股东公开发售股份。 本次募集资金用于项目及拟投入的募资金额为：沪鸽口腔医疗器械科技园一期项目，募集资金投资额约3.12亿元；补充营运资金，募集资金投资额9000万元。
30766成都农商行积极谋划上市准备工作 曾领罚千万级罚单
公开资料显示，成都农商行在原成都市农村信用社基础上改制而成，于2010年1月15日挂牌开业。2011年完成增资扩股，注册资本达到100亿元。2020年6月，成都农商行完成股权结构调整，回归市属国企属性。回归国有以来，成都农商行就定下了“一年强本固基、三年达到上市条件、五年破万亿”的战略目标。为此，今年上半年该行高管层大换血，启用全新的高管团队推进IPO。
30397骗取贷款55亿 昆明分行行长举报副行长？广发银行回应：假的 冒充！
11月17日，网络上流传一份广发银行昆明分行党委书记兼行长朱少彦检举蓝光集团原董事长杨铿和广发银行昆明分行副行长保晓君的举报信。举报信中表示，两人勾结通过一房多抵，二次盗押等方式向广发银行骗取贷款55亿元。 11月17日晚间，广发银行向21世纪经济报道记者回应称，该网传消息为虚假信息，举报信系冒充。据了解，这封举报信最早出现在蓝光业主群。广发银行昆明分行党委书记兼行长本人声明其从未写过此封举报信
29278陈道富：银企关系正在发生一个根本性的变化
12月17日消息，由新浪财经主办的第14届金麒麟(15.240,1.39,10.04%)金融峰会于12月13日-17日隆重举行，主题论坛2021意见领袖年会今日召开。国务院发展研究中心金融研究所副所长陈道富出席并发表演讲。 国务院发展研究中心金融研究所副所长陈道富 陈道富表示，银企关系正在发生一个根本性的变化。在进入数字时代之前或者说现在的银企关系，对企业的各种金融服务都主要是在银行体系内部完成的
28519银保监会：警惕过度负债风险 合理合规使用个人消费信用贷款
中国网财经1月20日讯 今日，银保监会网站发布《关于防范“套路”营销行为的风险提示》。银保监会表示，打着金融业务名义、以非法占有为目的、假借民间借贷之名的套路贷以及非法集资等问题被高度关注，一直以来都是国家严厉打击的违法犯罪行为。此外，强制捆绑搭售、误导销售、砍头息等“套路”行为也严重侵害消费者合法权益。比如在贷款产品营销中，有息费不透明、虚假宣传、莫名收费等类似“套路贷”行为；在保险营销中，有以“首月0元”“免费保障”等为噱头的误导投保“套路保”行为。为此，银保监会消费者权益保护局发布2022年首期风险提示，提醒消费者注意防范此类侵害金融消费者知情权、自主选择权、公平交易权、财产安全权的“套路”行为。
279810冲刺“粽子第一股” 五芳斋分红近3.5亿后募资补流动
1月13日，证监会官网显示，今年第5次工作会议上浙江五芳斋实业股份有限公司（简称：五芳斋）首发申请获通过，这意味着百年老字号五芳斋距离上市仅差临门一脚。如成功上市，就是A股首家“粽子股”。
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