关于对盛剑明(深圳市盛弘电气股份有限公司股东)的监管函

盛剑明:
你作为深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称“盛弘股份”)持股 5%以上的股东,2021 年 6 月 11 日至今的持股比例由 10.49%降至 5.31%,累计减持盛弘股份股票比例5.18%,你在所持盛弘股份股票比例累计变动 5%时,未能按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止买卖盛弘股份股票。
你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2023年修订)》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
我部提醒你:上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《创业板股票上市规则》及相关规定,诚实守信,合规交易上市公司股票并及时履行信息披露义务。


特此函告。
深圳证券交易所
创业板公司管理部
2024 年 3 月 16 日

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