观资本网讯 5月11日，中证协发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第3号）》，“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”成为本次唯一被点名的对象。
中证协表示，在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，西部证券存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的相关规定，包括第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”。此次列入限制名单的时限为5月12日至6月11日，为期1个月。
此前科创板新股思特威公告，在公司新股询价过程中，西部证券睿赫1号集合资产管理计划报价达到每股960元。不过，思特威最终的发行定价为31.51元/股，仅为最高报价的1/3，这引起市场热议。
对此，西部证券相关人士回应称，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司高度重视，以后将避免出现类似操作失误事件的发生。
西部证券（002673）是一家综合类证券公司，公司主要从事于包括经纪业务、投资银行业务、客户资产管理业务、证券投资基金代销业务等方面的业务，旗下拥有西部期货网、西部利得基金网等多家子公司。企查查APP显示，西部证券因违反反洗钱法，多次遭到行政处罚。
此前，企查查显示，安徽证监局曾约谈西部证券，约谈问题包括对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足等。
据财联社，西部证券表示，对于中证协将公司列入股票配售对象限制名单的决定，公司予以高度重视，已立即认真研究部署整改落实工作，公司将对相关责任人进行问责，以后会避免出现类似事件发生。
4907
