12月30日，江西证监局公告披露，经查，发现国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）研究所研究员刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。
上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》第八条、第九条、第十条和第十一条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。
同时，国盛证券也被江西监管局出具警示函措施。江西证监局称，在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，你公司研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。依据相关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
企查查APP显示，国盛证券成立于2002年，是一个证券经纪服务平台，经营范围包括证券经纪、证券自营、证券主承销与保荐、证券投资咨询、财务顾问、融资融券等，致力于为用户提供资本市场全产业链产品及一站式综合金融服务，由国盛金控（002670）全资控股。
据悉，10月17日，国盛证券发布一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的研报，用天干地支来预测A股年度和月度走势。按照研报的预测，属于“干生支”的年份上涨。月度走势方面，戊寅月、壬寅月上涨；戊午月、乙酉月下跌。
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